De VS gaan clementie bieden aan bedrijven die misdaden melden bij bedrijven die ze kopen

Ontvang gratis updates over de Amerikaanse financiële regelgeving

Wij sturen u een myFT Dagelijks overzicht e-mail waarbij de laatste wordt afgerond Amerikaanse financiële regelgeving nieuws elke ochtend.

Bedrijven die wangedrag openbaar maken dat is gepleegd door de bedrijven die zij overnemen, zullen niet worden aangeklaagd op grond van een nieuw handhavingsbeleid van het Amerikaanse ministerie van Justitie dat tot doel heeft “een nieuw tijdperk” van bedreigingen voor de nationale veiligheid als gevolg van bedrijfsmisdrijven aan te pakken.

Lisa Monaco, plaatsvervangend procureur-generaal van de VS, zal woensdagmiddag maatregelen aankondigen die een “veilige haven” zullen bieden aan bedrijven die zichzelf bekendmaken.

Volgens het beleid zal het DoJ geen aanklacht indienen tegen een overnemende partij die vrijwillig melding maakt van wangedrag begaan door een bedrijf dat het koopt binnen zes maanden na het sluiten van de deal, ongeacht of de illegale activiteit voor of na de aankoop werd vastgesteld.

Bedrijven die zichzelf openbaar maken, moeten het wangedrag vervolgens binnen een jaar na de voltooiing van de deal rechtzetten, hoewel de precieze tijdlijnen afhankelijk zijn van het oordeel van de aanklagers.

“We willen dat soort verantwoord bedrijfsgedrag stimuleren”, vertelde Monaco aan de Financial Times.

“We willen goede bedrijven stimuleren, bedrijven met goede, sterke compliance-records. . . om bedrijven over te nemen die mogelijk . . . een minder robuust nalevingsprogramma, dat mogelijk zelfs een geschiedenis van wangedrag kent”, voegde ze eraan toe. “Wij willen deze overnames niet ontmoedigen.”

De maatregelen zijn bedoeld om het DoJ de kans te geven wangedrag op te sporen tijdens de due diligence- en integratieprocessen die typisch zijn voor fusies en overnames, nu Washington zijn focus verscherpt op bedrijfsmisdrijven met gevolgen voor de nationale veiligheid.

Monaco zei: “We opereren in een nieuw tijdperk van grotere complexiteit en groter geopolitiek risico voor bedrijven, in het bijzonder multinationale ondernemingen.”

“De nationale veiligheidsrisico’s lopen uiteen op manieren die we in het verleden niet hebben gezien”, zei ze, en gaan verder dan sancties en komen voor in een “groot aantal gebieden en in een groot aantal industrieën”, zoals de cryptocurrency-ruimte. of buitenlandse landen die zich willen richten op Amerikaans intellectueel eigendom.

“We hebben een echte stijging gezien in het aantal van onze grote bedrijfscriminele resoluties die onze nationale veiligheid in gevaar brengen”, voegde Monaco eraan toe.

Eén zo’n geval betrof British American Tobacco, dat in april ermee instemde de autoriteiten 635 miljoen dollar te betalen nadat een dochteronderneming schuldig had gepleit voor het verkopen van tabaksproducten aan Noord-Korea, in strijd met Amerikaanse sancties. De straf, vastgesteld op grond van een overeenkomst voor uitgestelde vervolging, was de grootste die voortkwam uit Noord-Koreaanse sanctieschendingen, zei het DoJ destijds.

Het beleid van het DoJ zou maatregelen verankeren die tot nu toe van geval tot geval zijn geïmplementeerd.

Het DoJ baseerde het nieuwe pakket op een advies uit 2008 dat Halliburton, een van ‘s werelds grootste olievelddienstverleners, zes maanden na de sluiting de kans gaf om mogelijk wangedrag aan het licht te brengen bij een Brits bedrijf dat het wilde kopen. Volgens de Britse wet zou Halliburton voorafgaand aan de deal geen due diligence-onderzoek hebben kunnen uitvoeren. Het DoJ was het ermee eens dat het Halliburton niet zou vervolgen als het vóór die deadline enig wangedrag aan het licht zou brengen.

“We nemen de Halliburton-aanpak die beperkt was tot dat specifieke geval – en slechts sporadisch geïmplementeerd binnen specifieke lijnen van het ministerie van Justitie – en breiden deze uit door deze consistent en voorspelbaar te maken”, aldus een hoge DoJ-functionaris.

Sinds haar aantreden in 2021 heeft Monaco zich geconcentreerd op het stimuleren van de vrijwillige zelfonthulling van bedrijven als onderdeel van een bredere reeks handhavingshervormingen.

Deze omvatten ook het in aanmerking nemen van historisch wangedrag tijdens bedrijfsonderzoeken, het voorrang geven aan het aansprakelijk stellen van individuen voor bedrijfsmisdaden, en het beperken van het gebruik van uitgestelde vervolgingsovereenkomsten, waarbij vaak wordt afgezien of strafrechtelijke vervolging wordt uitgesteld om een ​​bedrijf in staat te stellen te bewijzen dat het het wangedrag kan verhelpen – doorgaans in ruil voor een financiële boete.